香港证券及期货事务监察委员会
简称:SFC
监管级别:
监管机构简介

香港证监会成立于1989年,是独立于政府公务员架构外的法定组织,负责监管香港的证券期货市场运作。该组织成立目的是为了通过有效的监管和指引,促进香港证券及期货市场朝向公平、高效率及有秩序的方向发展。 监管范围:证券交易、期货合约交易、杠杆式外汇交易,就证券提供意见、就期货合约提供意见、就机构融资提供意见,提供自动化交易服务、提供证券保证金融资提供资产管理。

监管机构特色

监管要求: 1. 制定发牌准则,确保所有从业员都是获准发牌的适当人选; 2. 审批牌照及备存持牌人公众纪录册; 3. 发表守则及指引,使业界知悉证监会所要求的操守水平; 4. 监察持牌人的财政稳健性及遵守所有相关法例、守则、指引、规则及规例的情况; 5. 处理针对持牌人的失当行为而提出的投诉; 6. 就失当行为进行调查及采取行动。 经受了历次金融危机考验的香港拥有亚洲最健全的金融监管体系,合理、有效的监管组织结构,稳定、审慎、严密的监管制度,规范、公平、高效、有力的监管手段,稳固的主体法律框架,防范风险和应变危机的能力,基于长期发展的行业自律与自控。因此SFC牌照在业内也有着相当高的认可度。

如何在SFC上查询外汇经纪商的受监管状况

我们采取以下措施监管市场上的中介人:

  • 进行现场审查及非现场监察,从而
    • 监察中介人的业务操守,确定其遵守相关的规管规定
    • 评估及监察中介人的财政稳健程度
  • 处理中介人就各项相关规定核准、宽免或修改所提出的申请

  • 就相关政策及监管事宜与中介人及业界保持沟通
监管行动
我们对持牌法团采取各式各样的监管措施,包括现场审查及非现场监察,监管重点为持牌法团的财务风险及业务操守。
现场审查

现场审查是本会监管持牌法团的主要措施之一,有助我们从宏观的角度了解公司的业务运作、风险管理和内部监控,以及评估该公司在遵守相关法例和规管规定方面的表现。现场审查分为四类,分别是例行视察、特别视察、主题视察及审慎查访。
非现场监察

 非现场监察的工作主要包括与持牌法团保持持续沟通,以了解其业务和风险,以及定期进行敏感度或压力测试,并对财务及非财务情报作出详尽的分析。我们亦会跟进外界对持牌法团的投诉及持牌法团自行呈报的违规事项,以及考虑持牌法团提出的后偿贷款申请和规则修改或宽免申请。
不遵守法例及规例

若发现持牌法团不遵守适用法例及规例、存在监控缺失或没有妥善管理财务风险,我们会将该等发现及/或关注事项通知该持牌法团,并要求该持牌法团采取迅速和有效的补救行动。
若发现重大的违规情况,本会可作出进一步查讯或调查,并在适当情况下采取纪律行动,包括谴责、撤销或暂时吊销牌照及罚款。
若发现某公司的内部监控差劣,及存在客户资产有可能被挪用的风险,我们可要求该公司外聘顾问,以审查该公司的内部监控或对客户的帐户结余及持仓进行资料确认程序,本会亦可能会施加适当的发牌条件。如有关情况对投资者的权益构成迫切风险,我们会迅速采取行动以保存客户资产,以及尽量控制可能引致的损害。有关行动包括发出通知以限制该公司经营业务或处理财产的方式。