澳大利亚证券和投资委员会
简称:ASIC
监管级别:
监管机构简介

澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission---ASIC)。澳大利亚证券和投资委员会ASIC于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC法案)成立。该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台,ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、保险等金融行业一同监管,成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。

监管机构特色

澳大利亚证监会ASIC实施的监管要求包括 1、须申请获得AFS Licence,并获准许可指定的经营权限 2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance) 3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案 4、须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构 5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理 6、定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案 7、定期提交客户交易报告,提交ASIC备案

如何在ASIC上查询外汇经纪商的受监管状况

第一步:登录ASIC的官网主页www.asic.gov.au,选择右侧“Professional Registers”:


第二步:在 Professional Registers下输入你想查询经纪商提供的AFSL牌照编号或者是经纪商名称,以AETOS为例,然后在Select Register下拉框选择 “Australian Financial Services Licnesee”,点击 “Search”:


第三步:即可以看到受监管的详细信息,查询結果显示AETOS持有ASIC的AFSL金融服务牌照及其详细信息: